据汹涌新闻不完全统计,今年以来,已有至少9家信任公司违法违规被监管处分,处分金额从几十万元至二百多万元不等,算计罚没金额达1264.36万元,挨近上一年全年罚没金额。
这9家信任公司别离是浙金信任、中融信任、百瑞信任、粤财信任、北方信任、华宝信任、中泰信任、华信信任、安信信任。
从处分原因来看,不少触及房地产信任。比方3月7日,粤财信任被广东银保监局处以220万元罚款,罚款原因包含“违规展开房地产事务”;3月22日,北方信任被天津银保监局处分80万元,原因是“违规发放房地产自营借款”以及“信任资金违规发放房地产借款”;5月23日,中融信任也因“展开房地产信任事务不审慎”遭到黑龙江银保监局处分210万元。
别的,大都违规信任组织罚没金额在200万以上。5月23日,黑龙江银保监局一次性开出5张罚单,剑指中融信任展开房地产信任事务不审慎,信任项目尽职查询不到位,信任项目资金来源不合规,信保协作项目尽职查询不到位,出资者恰当性检查不到位等“五宗罪”。依据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条,黑龙江银保监局对中融信任罚款算计210万元。
被处分金额最高的则为粤财信任,依据行政处分揭露信息表,其存在的违法违规行为包含证券出资类信任事务办理不到位、结构化证券出资信任产品杠杆份额违背监管要求、违规展开房地产信任事务、未对同业事务资金来源与运用加强期限错配办理、违规展开银信协作事务等,算计被罚款225万元。
此外,因违规许诺某信任产业不受丢失、违规发放某信任借款被用于证券交易等违法违规行为,中泰信任、华宝信任别离被罚没264.36万元、210万元。其他违规信任组织罚金也均在50万元以上,多会集在80万-90万之间。
附:9家信任公司被罚明细一览